​合规之光照亮路，稳健前行谱新篇 ——五矿证券成功举办合规宣传月活动

近日，五矿证券2024年度合规宣传月活动圆满落下帷幕。本次活动以“合规之光照亮路，稳健前行谱新篇”为主题，旨在落实国资委及证券监管部门合规管理要求，增强全体员工的诚信合规意识及风险防范能力。本次活动由法律合规部和公司工会联合举办。

系列培训提升风险识别防范能力

为进一步加强公司全体从业人员合规管理意识，持续提升规范经营、合规执业的能力，宣传月期间，公司组织开展了一系列合规专题培训。成功举办了《结构化发债和贴息发债模式及核查方式》《反洗钱实务及新规解读》《公司信息隔离墙和利益冲突管理合规培训》《合规管理我来谈系列培训第2期》《财富管理业务监管案例解读》《投资银行类业务合规培训》《民法典下婚姻家庭继承篇的理解与解读》《银行间债券市场运行情况及自律管理》等培训，员工参与度高，反馈积极。通过案例分享和法规解读，进一步提升了员工们对风险的识别和防范能力。

线上线下活动深化文化认同

11月29日，公司在五矿金融大厦2层大厅组织开展了现场活动，通过“合规盲盒”、“合规视力表”、“数心底·心向廉”、“走正轨·不偏离”等互动游戏，让员工在轻松愉快的氛围中提高合规意识，加深对合规文化的理解。现场超过200余名员工积极参与，大家一致认为活动有创意、有新意，对“合规底线”的认识有了进一步的加深，将在从业过程中始终坚守“底线”，推动公司发展行稳致远。为鼓励全体从业人员积极参与，公司还在“五矿e学”平台开展了“全员法律合规知识竞赛”，员工们通过竞赛形式加深了对监管、公司合规政策及法律法规等相关知识的了解。

创意宣传提升合规文化普及

在合规宣传月之分支机构“创意合规宣传活动大赛”中，各分支机构展现了极高的创意和热情，通过征文、绘画等形式多样的合规宣传活动，有效提升了合规文化的普及。经过活动工作组评审，北京分公司、广州分公司、济南分公司、江西分公司紧扣本次活动主题，开展了丰富多彩、形式新颖的宣传活动，因其杰出的组织能力、团队协作精神，被评为“卓越团队奖”；深圳海秀路证券营业部、东莞汇金路证券营业部、湖南分公司、绵阳跃进路证券营业部采取多种方式较好的开展了宣传，被评为“最佳组织奖”。

合规文化建设永远在路上。后续，公司将以合规文化的宣导与传播为长期工作重点，继续探索创新活动形式，不断提升合规文化活动的影响力，建立合规文化建设长效机制，将“人人合规、主动合规”的理念根植于经营管理工作中，共同为公司的稳健运营和可持续发展贡献力量。（五矿证券）

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